因假定四项违法行为，网商银行及9名负责人合计被罚2285.5万元

图片来源：视觉中所国 余姚网商证券领“千万”级罚单。

1月30日，中所国人民证券宁波教育中所心营业网点披露的行政处罚反馈公示请注意结果显示，网商证券因四项违法行为，被忠告，解放街道索偿2236.5万元。

具体来看，网商证券的违法行为之外：一是有违金融统计数据管理特别法规；二是有违账户管理特别法规、有违出卖管理特别法规；三是有违新闻报导管理特别法规；四是未有按法规行使顾客身分标记义务、未有按法规遗留顾客身分参考资料和买入记录、未有按法规行使可疑买入报告义务、与身分不明的顾客进行买入。

与此同时，网商证券9名特别法律顾问都将判罚共五49万元。其中所，就任网商证券产品革新部现职科学家于隆被忠告解放街道索偿5万元，就任该行合规部现职科学家刘光徽被忠告解放街道索偿5万元，就任该行额度管理部董事长黎峰被忠告解放街道索偿5万元，就任该行行业金融二部现职科学家王志誉被忠告解放街道索偿5万元，就任该行产品革新部小微融资产品部法律顾问宋晓判罚6万元，就任该行一个人新闻报导异议检视员董一诺判罚2万元，就任该行副行长、产品革新部法律顾问冯亮判罚7万元，就任该行监事长董占斌判罚8万元，就任该行全面风险管理部反洗钱二级部法律顾问侯建强判罚6万元。

据了解，上述处罚是中所国人民证券宁波教育中所心营业网点2020年对余姚网商证券着手整体检查中所发现关键问题的应答。

网商证券方面声称，自接受检查以来，该行按照“立行立改、举一反三”的原则，全面着手各项有关单位工作，并原订2020月内进行时所有关键问题的有关单位。

发布新闻参考资料结果显示，网商证券是而今月所试点的民营证券之一，于2015年6月25日年初开业，该行注册资本大约65.71亿元。从股权结构来看，蚂蚁科技控股公司入股大约30%，为第一控股公司；万向三农控股公司Ltd入股26.78%，为第二控股公司。

数据结果显示，2021前三季度，网商证券营收100.83亿元，同比下降62.6%，前三季度营收已超过2020年全年水准；业绩17.89亿元，同比下降108.0%。截至2021年9月30日，该行净资产3744.15亿元，较2020年末下降20.3%。

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